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嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2019年

文章来源:本站原创 发布时间:2019-09-17 点击数:

  嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)根据 2012 年

  12 月 13 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)

  募集的批复》(证监许可[2012]1681 号)的核准公开发售,本基金基金合同于 2013 年 2 月

  本招募说明书是对原《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的定期更新,原招募说明书 与本招募说 明书不一致的,以本招 募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真 实、准确、 完整。本招募说明书经中国证监会核准,但 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其 对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。

  本基金投资于证券市场, 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动,投 资者根据所持有的基金份额享受基 金收益,同 时承担相应的投资风险 。投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特 性,充分考 虑自身的风险承受能力 ,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险, 包括:因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证 券特有的非系统性风险、基金管理 人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险、本基金 的特定风险 等等。本基金主要采用 代表性分层抽样复制策略,本基金投资组合与标的指数 构成可能存 在差异,同时由于本基 金费用、交易成本、指数成份券取价规则和基金估值方 法之间的差 异等因素,可能造成本 基金实际收益率与指数收益率存在偏离。本基金的长期 平均风险和 预期收益率低于股票基 金、混合基金,高于货币市场基金,并具有与标的指数 、以及标的 指数所代表的债券市场 相似的风险收益特征。本基金基金份额分为 A、C 类,A 类基金份额收取认(申)购费;C 类基金份额不收取认(申)购费,但计提销售服务费;A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。投资者在投资本基金之前,请

  仔细阅读本基金的招募说 明书和基金 合同,全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金的过往业绩并不预示 其未来表 现。基金管理人承诺 以恪尽职守、诚实信 用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

  基金管理人提醒投资者基 金投资的 “买者自负”原则, 在投资者作出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 5

  日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(未经审计),特别事项注明除外。

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

  基金管理人承诺本招募说 明书不存 在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整 性承担法律 责任。本基金是根据本 招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没 有委托或授 权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

  本招募说明书根据本基金 的基金合 同编写,并经中国证 监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件 。如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准。 基金投资者 自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其 持有基金份额的行为本身即表明其 对基金合同的承认和 接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  招募说明书 或本招募说明 《嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)招募说明书》

  《基金法》 指 2003 年10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

  《流动性风险管理规定》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

  合格境外机构投资者 指符合相关法 律法规规定可 以投资于在中国境 内依法募集的

  基金份额持有人大会 指按照本基金合同第十部分之规定召集、召开并由基金份额持

  系统内转托管 指基金份额持 有人将持有的 基金份额在注册登 记系统内不同

  跨系统转托管 基金份额持有 人将持有的基 金份额在注册登记 系统和证券登

  场内基金份 额的申购与赎 以具有基金代 销业务资格且 具有场内基金申购 赎回资格的深

  场外基金份 额的申购与赎 销售机构不使 用深圳证券交 易所交易系统而通 过自身的柜台

  开放式基金账户 指注册登记机 构为基金投资 者开立的记录其持 有的由该注册

  深圳证券账户 投资者在中国 证券登记结算 有限责任公司深圳 分公司开立的

  T+n 日 指 T 日后(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;

  ETF 联接基金 指将绝大多数基金资产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,

  基金份额净值 指以计算日基 金资产净值除 以计算日基金份额 余额所得的单

  基金份额类别 指基金根据认购 /申购费用 、赎回费用、销售服务 费收取方式

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

  日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京 、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

  截止 2019 年 6 月 30 日,基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、154 只开放式证

  券投资基金,具体包括嘉 实元和、嘉 实成长收益混合、嘉实 增长混合、嘉实稳健混合、嘉 实债券、嘉实服务增值 行业混合、 嘉实优质企业混合、 嘉实货币、嘉实沪 深 300ETF 联接 (LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)混 合、嘉实研究精选混合、 嘉实多元债 券、嘉实量化阿尔法混 合、嘉实回报混合、嘉实基本

  面 50 指数(LOF)、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H 股指数(QDII)、嘉实

  主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实

  深证基本面 120ETF 联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包货 币、嘉实泰 和混合、嘉实薪金宝货 币、嘉实对冲套利定期混合、

  嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财

  债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票 、嘉实企业 变革股票、嘉实新消 费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实 事件驱动股 票、嘉实快线货币、嘉 实低价策略股票、嘉 实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实 智能汽车股 票、嘉实新起航混合、 嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债 券、嘉实新 优选混合、嘉实新趋势 混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛 债券、嘉实 稳鑫纯债债券、嘉实 安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合(LOF)、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成 长混合、嘉 实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金 宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉 实稳熙纯债 债券、嘉实丰和混合、 嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油(QDII-LOF)、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A 股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配 置混合、嘉 实创业板 ET F、嘉实新添泽定期混合、嘉实 合润双债两年 期定期 债券、嘉 实新添 丰定期 混合 、嘉实新 添辉定 期混合 、嘉实领 航资产 配置混合(FOF)、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期 混合、嘉实 金融精选股票、嘉实新 添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售 混合、嘉实 瑞享定期混合、嘉实新 添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数( LOF)、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合( FOF)、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3 政金债指数、嘉实养老 2050 混合(FOF)、嘉实长青竞争优势股票、 嘉实科技 创新混合、嘉实基本 面 50ETF、嘉实稳联纯债 债券、嘉实汇达中短债债券。其中 嘉实增长混 合、嘉实稳健混合和嘉 实债券属于嘉实理财通系列基金。同时,基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。

  牛成立先生,联席董事长 ,经济学 硕士,中共党员。曾 任中国人民银行非银 行金融机构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长;银监会银行监管四部副主 任;银监会 黑龙江监管局党委书记 、局长;银监会融资性担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托 有限责任公 司党委书记、董事长, 兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党 委书记, 经济学博士。曾就职 于天津通信广播公司 电视设计所、外经贸部中国仪器进 出口总公司 、北京商品交易所、天 津纺织原 材料交易所 、商鼎期

  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

  月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

  朱蕾女士,董事,硕士研 究生,中 共党员。曾任保监会 财会部资金运用处主 任科员;国都证券有限责任公司研 究部高级经 理;中欧基金管理有限 公司董秘兼发展战略官;现任中诚信托有限责任公司总裁 助理兼国际 业务部总经理;兼任 中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

  至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任公

  Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾

  任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易 主管, 贝恩(Bain&Company )期货 与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德 意志银行(伦敦)首席 运营官,德 意志银行全球审计主 管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

  高峰先生,董事,美国籍 ,美国纽 约州立大学石溪分校 博士。曾任所罗门兄 弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  王巍先生,独立董事,美 国福特姆 大学文理学院国际金 融专业博士。曾任职 于中国建设银行辽宁分行。曾任中 国银行总行国际金融研究所助理研 究员,美国化学银行 分析师,

  美国世界银行顾问,中国 南方证券有 限公司副总裁,万盟 投资管理有限公司董 事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中 共党员, 法学博士,清华大学 法学院教授、清华大 学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督 管理委员会 第一、二届并购重组审 核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事, 管理学博 士,会计学教授,注 册会计师,中共党员 。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

  经雷先生,董事、总经理 ,金融学 、会计学专业本科学 历,工商管理学学士 学位,特许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

  张树忠先生,监事长,经 济学博士 ,高级经济师,中共 党员。曾任华夏证券 公司投资银行部总经理、研究发展 部总经理; 光大证券公司总裁助理 、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管 理公司董事 、副总经理;大通证券 股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公 司董事长, 中国人保资产管理股份 有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任 公司副董事 长、党委副书记。现任 中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师 ,硕士研 究生。曾任西安电子 科技大学助教,长安 信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

  10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

  公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

  务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

  月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

  月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

  年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。199 9 年 3 月至今任职于嘉实基金管

  王炜女士,督察长,中共 党员,法 学硕士。曾就职于中 国政法大学法学院、 北京市陆通联合律师事务所、北京 市智浩律师 事务所、新华保险股份 有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  崔思维女士,硕士研究生,8年证券从业经历,具有基金从业资格。2011年7月加入嘉实基金管理有限公司,曾 任产品管理 部产品经理,现任职于 固定收益业务体系全回报策略

  组。2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日

  至今任嘉实稳荣债券型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳熙纯债债券

  型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金

  经理、2017 年 7 月 6 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2018 年 7 月 7

  日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019 年 4 月 26 日至今

  任嘉实中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、2019 年 8 月 6 日至今任嘉实

  曲扬女士,硕士研究生,15 年证券从业经验,具有基金从业资格,中国国籍。曾任中

  信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司任 基金经理助 理,现任职于固定收 益业务体系全回报策 略组。2011

  年 11 月 18 日至 201 2 年 11 月 21 日任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2016 年

  4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016

  年 5 月 17 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12

  月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年

  12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

  2016 年 12 月 21 日至 2019 年 7 月 23 日任嘉实新添瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经

  理、2017 年 2 月 28 日至 2018 年 10 月 8 日任嘉实新添程灵活配置混合型证券投资基金基金

  经理、2017年8月24日至2018年4月10日任嘉实稳悦纯债债券型证券投资基金基金经理。

  2011 年 11 月 18 日至今任嘉实债券开放式证券投资基金基金经理、2012 年 12 月 11 日至今

  任嘉实纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2013 年 5 月 21 日至今任嘉实丰益纯债定

  期开放债券型证券投资基金基金经理、2014 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投

  资基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投

  资基金基金经理、白姐统一图库2019-09-0518:20公益领域中出现“李鬼”假冒“李逵,2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投

  资基金联接基金基金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金

  (LOF)基金经理、2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、

  2016 年 3 月 18 日至今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至

  今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至今任嘉实新财

  富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新优选灵活配置混

  合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 26 日至今任嘉实新思路灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理、2016 年 7 月 15 日至今任嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金基金经理、2016

  年 8 月 25 日至今任嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 9 月 13 日至

  今任嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今任嘉实策略优选灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 3 月 9 日至今任嘉实稳元纯债债券型证券投

  资基金基金经理、2017 年 3 月 16 日至今任嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金基金经理、

  2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017 年 9 月 28 日至今任

  嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 8 日至今任嘉实

  王亚洲先生,硕士研究生 ,7 年证券从业经历,具有基 金从业资格,中国国 籍。曾任

  国泰基金管理有限公司债券研究员,2014 年 6 月加入嘉实基金管理有限公司固定收益业务

  体系任研究员。2017 年 3 月 28 日至 2018 年 4 月 10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金

  经理、2017年6月13日至2018年1月11日任嘉实稳康纯债债券型证券投资基金基金经理、

  月 9 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2015 年 7月 9 日至今任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、

  2015 年 7 月 9 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 9

  月 20 日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016 年 11 月 4 日至今任嘉实稳祥

  纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 29 日至今任嘉实丰安 6 个月定期开放债

  券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 14 日至今任嘉实稳华纯债债券型证券投资基金基

  金经理、2017 年 10 月 17 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2019 年 1 月 28

  日至今任嘉实致享纯债债券型证券投资基金基金经理、2019 年 4 月 25 日至今任嘉实中债

  胡永青先生,硕士研究生,16 年证券从业经历,具有基金从业资格。曾任天安保险股

  份有限公司固定收益组合 经理,信诚 基金管理有限公司投资 经理,国泰基金管理有限公司

  固定收益部总监助理、基金经理。2011 年 12 月 5 日至 2013 年 10 月 25 日任国泰双利债券

  证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金的基金经理,2012 年 7 月 31 日至 201 3 年 10 月

  25日任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司,

  现任固定收益业务体系全回报策略组组长。2014 年 3 月 28 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实增

  强收益定期开放债券型证券投资基金基金经理、2014 年 10 月 9 日至 2019 年 8 月 12 日任嘉

  实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2016 年 3 月 30 日至 2018 年 12 月 4

  日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 18 日至 2018 年 4 月

  10 日任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 29 日至 2017 年 11 月 9 日任嘉

  实稳丰纯债债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日任嘉实主

  题增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 14 日至 2019 年 3 月 20 日任

  嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 12 日至 2018 年 4 月 10

  日任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理。2014 年 3 月 28 日至今任嘉实信用债券型证券

  投资基金基金经理、2014 年 3 月 28 日至今任嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金基

  金经理、2015 年 4 月 18 日至今任嘉实稳固收益债券型证券投资基金基金经理、2015 年 12

  月 15 日至今任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)基金经理、2016 年 3 月 14 日

  至今任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 4 月 12 日至今任嘉实新

  思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新优选灵活配置

  混合型证券投资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投

  资基金基金经理、2016 年 5 月 5 日至今任嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经

  理、2016 年 6 月 3 日至今任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016 年 12 月 1 日至今

  任嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 2 日至今任嘉实稳宏

  债券型证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 21 日至今任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金

  经理、2018 年 1 月 19 日至今任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、

  2018 年 2 月 9 日至今任嘉实润和量化 6 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理、2019

  年 8 月 5 日至今任嘉实致元 42 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

  杨宇先生,管理时间为 2013 年 2 月 5 日至 2014 年 6 月 20 日;裴晓辉先生,管理时间

  债券投资决策委员会的成 员包括: 公司总经理兼固定收 益业务首席投资官经 雷先生、固定收益体系策略组组长王茜女士、胡永青先生、王怀震先生。

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  11、以基金管理人名义, 代表基金 份额持有人利益行使 诉讼权利或者实施其 他法律行为;

  1、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

  2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反法律法规行为的发生。

  3、本基金管理人建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止将基金财产用于下列投资或活动:

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (8)依照法 律、行政 法规有关规 定,由国务 院证券监督 管理机构规 定禁止的 其他活动。

  4、本基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

  (6)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

  (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  为加强内部控制,防范和 化解风险 ,促进公司诚信、合 法、有效经营,保障 基金份额持有人利益,根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况,公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

  公司内部控制制度 由内部控制 大纲、基本管理制度 、部门业务规章等部 分组成。

  公司内部控制大纲是对公 司章程规定 的内控原则的细化和展 开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度 包括投资管 理、信息披露、信息技 术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资 料档案管理 、业绩评估考核、监察 稽核、风险控制、紧急应变等制度 。部门 业务规章 是 对各部门 的主要 职责、岗 位设置 、岗位 责任、操 作守则 等具体说明。

  (1)健全性原则:内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;

  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行;

  (4)相互制约原则:组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立。

  (5)成本效益原则:运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  (1)公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会,负责 检查公司内 部管理制度的合法合规 性及内控制度的执行情况,充分发挥独立董事监督职能,保护投资者利益和公司合法权益。

  (2)债券投资决策委员会由公司固定收益业务首席投资官、总监及资深基金经理、投资经理组成,负责指导固 定收益类基 金资产的运作、确定基 本的投资策略和投资组合的原则。

  (3)风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构,由公司总经理、督察长以及相关部 门负责 人组成, 负责全 面评估 公司 经营管理 过程中 的各项 风险,并 提出防 范化解措施。

  (4)督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核,定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

  (5)监察稽核部:公司管理层重视和支持监察稽核工作,并保证监察稽核部的独立性和权威性,配备了充足合 格的监察稽 核人员,明确监察稽核 部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽 核部具体负 责公司各项制度、业务 的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。

  (6)业务部门:部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人,对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。

  (7)岗位员工:公司努力树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文 化氛围,保 证全体员工及时了解 国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各 个部门、各 个岗位和各个环节。员 工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任,并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

  公司确立“制度上控制风 险、技术 上量化风险”,积极 吸收或采用先进的风 险控制技术和手段,进行内部控制和风险管理。

  (1)公司逐步健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不

  正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。

  (2)公司设置的组织结构,充分体现职责明确、相互制约的原则,各部门均有明确

  的授权分工,操作相互独 立。公司逐 步建立决策科学、运营 规范、管理高效的运行机制,

  包括民主、透明的决策程 序和管理议 事规则,高效、严谨的 业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

  ①各岗位职责明确,有详 细的岗位 说明书和业务流程, 各岗位人员在上岗前 均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任;

  ②建立重要业务处理 凭据传递 和信息沟通制度,相 关部门和岗位之间相 互监督制

  (4)公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司人员具备与

  (5)公司建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分

  ①股东会、董事会、监事 会和管理 层充分了解和履行各 自的职权,建立健全 公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行;

  ④对已获授权的部门 和人员建 立有效的评价和反馈 机制,对已不适用的 授权应及

  (7)建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度,基金资产与

  公司自有资产、其他委托 资产以及不 同基金的资产之间实行 独立运作,分别核算,及时、准确和完整地反映基金财产的状况。

  (8)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易

  和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。

  (9)建立和维护信息管理系统,严格信息管理,保证客户资料等信息安全、真实

  和完整。积极维护信息沟 通渠道的畅 通,建立清晰的报告系 统,各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。

  (10)建立和完善客户服务标准,加强基金销售管理,规范基金宣传推介,不得有

  (11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序,对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引 起系统性风 险、严重影响社会稳定 的突发事件,按照预案妥善处理。

  (12)公司建立健全内部监控制度,督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;定期评价内部控制的有效性并适时改进。

  ①对公司各项制度、业务 的合法合 规性核查。由监察稽 核部设计各部门监察 稽核点明细,按照查核项目和查核 程序进行部 门自查、监察部核查, 确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则。

  ②对内部风险控制制度的 持续监督。由监察稽核部组织 相关业务部门、岗位 共同识别风险点,界定风险责任人 ,设计内部 风险点自我评估表,对 风险点进行评估和分析,并由监察稽核部监督风险控制措施的执行,及时防范和化解风险。

  ③督察长发现公司存在重 大风险或 者有违法违规行为, 在告知总经理和其他 有关高级管理人员的同时,向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。

  (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经 验,且具有 海外工作、学习或培训 经历,60 %以上的员 工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提 供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投 资基金托 管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计 划、企业年 金、银行理财产品、股 权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的 托管业务体系。在国内,中国银行 首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,

  QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险 管理与控 制工作是中国银行全 面风险控制工作的组 成部分,秉承中国银行风险控制理 念,坚持“ 规范运作、稳健经营” 的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各 环节,通过 风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

  先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE340 2”和

  “SSAE16”双准则的内部控制 审计报告。 中国银行托管业务内 控制度完善,内控措 施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发 现基金管理 人的投资指令违反法律 、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的 ,应当拒绝 执行,及时通知基金管 理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托 管人如发现 基金管理人依据交易程 序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

  办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

  办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座 2单元21 层04-05

  办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元

  1 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  2 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

  9 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

  10 中国邮政储蓄银行股份有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

  12 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

  15 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

  17 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

  18 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

  19 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

  20 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

  21 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

  22 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

  23 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

  25 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

  26 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  27 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

  28 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

  29 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

  30 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  31 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

  32 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026

  33 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

  34 北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼

  35 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

  36 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

  37 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

  传线 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

  39 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

  40 大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体

  41 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

  42 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

  43 中证金牛(北京)投资咨询有限 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球

  44 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

  45 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B单

  46 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

  47 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号

  48 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

  49 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

  50 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

  51 安信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安

  52 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

  53 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

  55 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

  57 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

  59 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

  60 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

  61 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

  62 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

  63 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

  64 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

  65 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

  66 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

  67 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

  68 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  69 上海证券有限责任公司 办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6

  70 大同证券有限责任公司 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西

  71 中原证券股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10

  72 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

  73 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

  74 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

  75 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大

  76 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

  77 国融证券股份有限公司 办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 路

  79 华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层

  80 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

  81 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

  82 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

  83 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

  84 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

  电线 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

  86 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

  87 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国

  88 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9

  89 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

  90 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

  91 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

  场内代销机构是指具有基 金代销业 务资格、并经深圳证 券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法 》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2012年12月13日《关于核准嘉实中证中期企业债指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2012]1681号)核准募集。

  本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。A类基金份额通过场外和场内两种方式发售,C类基金份额通过场外方式发售。场外将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点发售,场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售,具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

  本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得撤销。

  本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中

  本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将 基金份额分为两不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费,在赎回时根据持有期限收取赎回费的基金份额,称为 A 类;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费,但对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额,称为 C 类。

  本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于每一类基金份额类别的费率不同,本

  基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在本招募说明书中公告。

  根据基金运作情况,基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下,经与基金托管人协商,在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

  本基金A类基金份额、C类基金份额的基金份额初始面值均为人民币1.00元。

  本基金A类基金份额在认购时收取基金前端认购费用;C类基金份额不收取认购费用。

  1)、场外认购:投资者在场外认购A类基金份额时需交纳前端认购费,费率按认购金

  2)、场内认购:场内会员单位可按照基金招募说明书中约定的场外认购A类基金份 额的认购费率设定投资人场内认购A类基金份额的佣金比率。

  3)、本基金认购费由认购人承担,认购费不列入基金财产,主要用于基金的市场推 广、销售、登记结算等募集期间发生的各项费用。

  基金场外认购采用金额认购的方式。A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

  场外认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分截去,由此产生的误差计入基金财产。

  例一:某投资者在认购期投资10,000元认购A类基金份额,假设募集期利息为10元,对应费率为0.4%,则其可得到的基金份额计算如下:

  即投资者投资10,000元认购A类基金份额,可得到9,970.16份基金份额。

  例二:某投资者投资10,000元认购本基金C类基金份额,假设这10,000元在募集期间产生的利息为10元,则其可得到的基金份数计算如下:

  即投资者投资10,000.00元认购本基金C类 基金份额, 加上募集期间利息后 一共可以得到10,010份C类基金份额。

  场内认购金额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基

  金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位(最小单位为1份),余额计入基金财产。

  例三:某投资者认购本基金A类基金份额10,000份,若会员单位设定发售(认购)费率为0.4%,假定该笔认购产生利息5.00元。则认购金额和利息折算的份额为:

  认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率=1.00×10,000×0.4%=40元

  即:投资者认购10,000份A类基金份额,需 缴纳10,040元,若利息折算的份额为5份,则总共可得到10,005份A类基金份额。

  确认成功的认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归投资者所有。其中利息的数额以基金注册机构的记录为准。

  基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  本基金基金合同于 2013 年 2 月 5 日起正式生效,自该日起本基金管理人正式开始管理

  本合同存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的,

  基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

  本基金 A 类份额于 2013 年 4 月 1 日在深圳证券交易所上市交易。

  基金上市后,登记在证券 登记结算 系统中的基金份额可 直接在深圳证券交易 所上市交易;登记在注册登记系统中 的基金份额 通过办理跨系统转托 管业务将基金份额转至场内后,方可上市交易。

  2、本基金 A 类份额实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;

  5、本基金 A 类份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定。

  本基金 A 类份额在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情

  本基金 A 类份额上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市按照深圳证券交易所相关规

  如果本基金根据法律法规和基金合同的规定变更为 ETF 联接基金后,基金管理人可以

  向深圳证券交易所申请本基金 A 类份额终止上市,并无需基金份额持有人大会审议批准。

  发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止本基金 A 类份额上市交易,基金管理人

  报经中国证监会备案后终止本基金 A 类份额的上市,基金管理人应当根据相关法规规定发布终止上市公告。

  (八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进行调整的,本基金基金 合同相应予 以修改。若深圳证券交 易所、中国证券登记 结算有限责任公司增加本基金 A 类份额上市交易方面的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。上述修改无须召开基金份额持有人大会。

  符合法律法规规定的可投 资于证券 投资基金的个人投资 者、机构投资者、合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  本基金的申购与赎回将通 过销售机 构进行。投资者办理 场内申购和赎回业务 的场所为具有基金代销业务资格且 具有场内基 金申购赎回资格的深圳 证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务。

  投资者办理场外申购和赎 回业务的 场所为基金管理人直 销机构和场外代销机 构。投资者需使用中国证券登记结 算有限责任 公司(深圳)开放式基 金账户办理场外申购、赎回业务。

  投资者应当在基金管理人 和场内、 场外代销机构办理基 金申购、赎回业务的 营业场所或按基金管理人和场内、 场外代销机 构提供的其他方式办理 基金的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将 由基金管理 人在招募说明书或其他 公告中列明。在本基金基金合同生效后,投资人可通过场内、场外两种渠道申购与赎回 A 类份额;通过场外渠道申购与赎回 C 类份额。

  基金管理人可根据情况变 更或增减 代销机构,并予以公 告。若基金管理人或 其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可通过上述方式进行申购与赎回。

  基金投资者办理基金份额 的申购、 赎回等业务的开放日 为深圳证券交易所及 上海证券交易所的交易日,具体业 务办理时间 以销售机构公布的时间 为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  若出现新的证券交易市场 、证券交 易所交易时间变更或 其他特殊情况,基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

  基金管理人不得在基金合 同约定之 外的日期或者时间办 理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同 约定之外的 日期和时间提出申购、 赎回或转换申请且注册登记机构接受的,视为下一个开 放日的申请 ,其基金份额申购、赎 回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

  本基金已于 2013 年 3 月 22 日起开始办理日常申购、赎回业务。

  1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算;

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  3、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日的业务办理时间结束后不得撤销;

  5、投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的深圳开放式基金账户,通过场内申 购、赎回应 使用中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司开立的证券账户(人民币普通股票账户或证券投资基金账户);

  6、本基金的申购、赎回等业务,按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。 若相关法律 法规、中国证监会、深 圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行;

  7、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  基金投资者须按销售机构 规定的手 续,在开放日的业务 办理时间内提出申购 或赎回的申请。

  基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回申请的有效

  性进行确认。投资者应在 T+2 日(包括该日)后到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 投资者应及 时向销售机构或以销售 机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况,否则 ,如因申请 未得到注册登记机构的 确认而造成的损失,由投资者自行承担。

  基金销售机构申购、赎回 申请的受 理并不代表该申请一 定成功,而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请 。申购、tk5678.com在所有上映影片中排名第二。,赎 回的确认以基金注册登 记机构或基金管理公司的确认结果为准。

  申购采用全额交款方式, 若资金在 规定时间内未全额到 账则申购不成功,申 购款项将退回投资者账户。

  投资者赎回申请成交后, 基金管理 人应通过注册登记机 构按规定向投资者支 付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨 额赎回时, 赎回款项的支付办法按 本基金合同和有关法律法规规定处理。

  基金管理人可以在法律法 规允许的 范围内,对上述业务 办理时间进行调整, 并提前公告。

  投资者通过代销机构或嘉 实基金管 理有限公司网上直销 首次申购嘉实中证中 期企业债指数证券投资基金 A(LOF)单笔最低限额为人民币 1 元,首次申购嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 C(LOF)单笔最低限额为人民币 1 元;投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币 20,000 元;但已持有本基金份额的投资者可以适用首次单笔最低限额人民币 1 元。投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销追加申购单笔最低限额为人民币 1 元;通过嘉实基金管理有限公司直销中心柜台追加申购单笔最低限额为人民币追加嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 A(LOF)申购单笔最低限额为人民币 1 元,追加嘉实中证中期企业债指数证券投资基金 C(LOF)申购单笔最低限额为人民币 1 元。

  投资者将当期分配的基金 收益转购 基金份额或采用定期 定额投资计划时,不 受最低申购金额的限制。

  投资者可多次申购,对单 个投资者 累计持有份额不设上 限限制。法律法规、 中国证监会另有规定除外。

  投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份(如该帐户在该销售机构托管的基金余额不

  足 1 份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足 1 份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。

  3.当接受申购申请对存量 基金份额持有人利益构成潜在 重大不利影响时,基 金管理人应当采取设定单一投资者 申购金额上 限或基金单日净申购比 例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见相关公告。

  4.基金管理人可根据市场 情况,合 理调整对申购金额和 赎回份额的数量限制 ,基金管理人进行前述调整必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。

  1、本基金A类基金份额收取申购费用、赎回费;C类基金份额从本类别基金资产中计提

  销售服务费、不收 取申购费用,但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回 收取赎回费。

  2、本基金A类基金份额申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

  注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

  实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

  基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

  通过场外赎回基金份额,以基金登记系统确认份额的顺序,按照“ 先进先出”的原则适用赎回费率。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产 ;对于持有期限长于7日(含)的A类基金份额的赎 回费用25%的部分归入基金资产 ,其余部分用于支付注册登 记费等相关手 续费。对于持 有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

  4、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上刊登公告。

  5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率。

  例四:(1)某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,对应费率为 0.5%,假设

  申购当日 A 类基金份额基金份额净值为 1.0160 元,若投资者选择场外申购,则其可得到的申购份额为:

  若投资者选择场内申购,场内申购份额保留至整数份,故投资者申购所得 A 类基金份

  额为 97,935 份,整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为:

  (2)某投资人投资 100,000 元场外申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基

  例五:(1)某投资者申购本基金 A 类基金份额(适用场内、场外),持有半年赎回 10

  万份,赎回费率为 0.1%,假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0170 元,则其可

  (2)某投资人场外赎回 10,000 份本基金 C 类份额,持有时间为 50 天,对应的赎回费

  率为 0,假设赎回当日基金份额净值是 1.148 元,则其可得到的净赎回金额为:

  T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监

  会同意,可以适当延迟计 算或公告。 基金份额净值为计算日 基金资产净值除以计 算日发行在外的基金份额总数,基金份额净值单位为元,计算结果保留至小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。由此产生的误差在基金资产中列支。

  申购的有效份额为按实际 确认的申购金额在扣除相应的 费用后,以当日基金 份额净值为基准计算。场外申购涉 及金额、份 额的计算结果保留到小 数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此 产生的误差 计入基金财产。场内申 购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后 两位以后的 部分四舍五入,由此产 生的误差计入基金财产;场内申购涉及份额的计算结果 采用截尾法 保留到整数位,整数位 后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

  赎回金额为按实际确认的 有效赎回 份额以当日基金份额 净值为基准来计算并 扣除相应的费用,计算结果保留到 小数点后两位,小数点后两位以后 的部分四舍五入,由 此产生的误差计入基金财产。

  投资者场外申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注

  投资者场外赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注

  注册登记机构可以在法律 法规允许 的范围内,对上述注 册登记办理时间进行 调整,但不得对投资者的合法权益产生实质性的不利影响,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》在指定媒体公告。

  本基金场内申购和赎回的 注册登记 业务,按照深圳证券 交易所及中国证券登 记结算有限责任公司的有关规定办理。

  在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的 10%时的情形,为巨额赎回。

  出现巨额赎回时,基金管 理人可以 根据本基金当时的资 产组合状况决定接受 全额赎回或部分延期赎回。

  (1)接受全额赎回:当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资 产变现可能 使基金资产净值发生较 大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单 个基金份额 持有人申请赎回份额占 当日申请赎回总份额的比例,确定该基金份额持有人当 日受理的赎 回份额;未受理部分除 投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以 撤销者外, 延迟至下一开放日办理 ,赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权,以此类推,直到全部赎回为止。

  若基金发生巨额赎回且基 金管理人 决定部分延期赎回并 在当日接受赎回比例 不低于上一日基金总份额 10%的前提下,如出现单个基金份额持有人超过前一日基金总份额 30%的赎回申请(“大额赎回申请人”)的,基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)赎回申请的原则,对当日的赎回申请按照以下原则办理:如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部 确认,则在 仍可接受赎回申请的范 围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例(单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量)确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回 申请延期办 理;如小额赎回申请人 的赎回申请在当日不 能被全部确认,则按照单个小额赎 回申请人的 赎回申请量占当日小额 赎回申请总量的比例。

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